ウクライナ/ロシア制裁措置に関するFAQ

概観: 

こちらのFAQでは、ウクライナ/ロシア制裁措置に関連する主要な情報をまとめています。ページは制裁関連の追加規制やその他の動向を反映して更新されていきます。最終更新日: 2022年12月15日 

A.        キャッシング規制 – ルーブル

B.        ロシア証券のポジションを保有されるお客様

  • 制裁対象となるロシア証券

  • 制裁対象外となるロシア証券 

C.       ロシアADR/GDR

D.        ウクライナの特定地域のお客様

  • ルハンスクおよびドネツク地域

    • 口座規制

  • ヘルソンおよびザポリージャ地域

E.       制裁対象となる銀行を利用されるお客様

F.         ロシアまたはベラルーシの国籍、市民権をお持ちの方、および/または居住者に対する規制

  • MOEX

  • EU証券の規制 

 

A.  キャッシング規制 – ルーブル

IBKRでは多くの金融機関と同様に、ロシア・ルーブル(「RUB」)へのエクスポージャーを減らしています。 

 1.      ルーブルに対するキャッシング規制を教えて下さい。

ルーブルでの入金
IBKRではルーブルでのご入金の受付を終了致しました。 ルーブルでの入金はすべて拒否されます。

IBKRでは、お客様が口座をお持ちのIBKR事業体により、ルーブルの残高を定期的に米ドルまたはユーロに両替します。 通貨の両替に関する詳細は、IBKRナレッジベースをご参照下さい。

 ルーブルでの出金
弊社では、現在ルーブルでの出金を受付けておりますが、 弊社がキャッシングに利用する銀行での処理が行われることを保証することはできません。

 2.      口座の基準通貨がルーブルの場合

現在IBKRにおきましては、ルーブルを基準通貨として保有することはできません。 これまでルーブルを基準通貨としてご利用されていた場合、どのIBKR事業体に口座が保管されているかによって米ドルかユーロに弊社で両替致しました(詳細はIBKRナレッジベースをご覧下さい)。

 

B.  ロシア証券のポジションを保有されるお客様

米国およびその他の政府は、有価証券を発行する特定のロシアの企業に制裁を設け、これにより対象となる有価証券の取引や移管はできなくなりました。 また、米国はロシア企業の発行する新規または既存の債券や株式証券の購入を禁止しています。 この結果、ロシア証券の取引は完全または部分的に規制されています。  

1.      規制対象となるロシア証券を教えて下さい。

特定の制裁措置の対象となる一部のロシアの有価証券は、2022年5月25日をもって全面的に規制されました。 制裁対象となるロシア証券のポジションの取引や移管は、現在できません。 

 2022年6月6日の時点で、制裁対象外となるロシア証券の新しいポジション(ロングまたはショート)を建てることはできませんが、売却または保有することは可能です。  

制裁対象となるロシア証券

1.     制裁対象となるロシア証券を保有している場合、口座にアクセスできますか?

できます。IBKR口座へのアクセスは通常通り可能ですが、制裁対象となるロシア証券のポジションの取引や移管はできません。

2.     制裁対象となるロシア証券のポジションを取引、または他ブローカーへ移管することはできますか?

できません。制裁対象のロシア証券のポジションは凍結されています。制裁措置が解除されるかOFACからの特別なライセンスをお受取りになるまで、対象となるポジションの取引や移管はできません。

3.    制裁対象外となるロシア証券から配当金を受け取ることはできますか?

 できません。IBKRでは証券保管機関から配当金を割り当てられておらず、また制裁対象となる有価証券に対する配当金の処理を禁じられています。

4.     制裁対象となるロシア証券のコーポレートアクションはどのように処理されますか?

IBKRでは、コーポレートアクションを含め、制裁対象のロシア証券について、お客様のポジションを変えるような処理は行いません(強制的な公開買付や現金の合併、新しい権利やポジションの獲得などの有価証券ポジションの現金化を含めます)。 株式分割など、お客様のポジションの経済的価値を変えることのないコーポレートアクションは、処理されることがあります。

英国およびカナダによる制裁対象となる有価証券:

1.     英国またはカナダ在住の場合に追加で課される制裁措置はありますか?

英国とカナダは米国とEUの制裁に加え、ロシアの特定の発行体に対して独自の制裁措置を設けました。 英国およびカナダ市民(IBUKおよびIBカナダのお客様、また英国およびカナダ市民/居住者を含める)は、これらの管轄区が制裁対象とするロシア発行体の取引やポジションの譲渡を完全に規制される可能性があります。 これらの発行体は、モスクワ証券取引所、ウィーン証券取引所、シュトゥトガルト証券取引所、およびナスダック証券取引所に上場しているか、過去に上場されていたものです。  発行体の最新のリストはこちらをご参照下さい:  具体的に制裁対象となるロシアの有価証券

IBUKのお客様、英国市民(英国領土を含める)、ならびに英国および英国領土に拠点を置く個人:

制裁対象外となるロシア証券

1.      制裁対象外となるロシア証券にはどういった規制がありますか?

米国政府は、米国の金融機関がロシア企業の有価証券を購入することを禁止しています。 このため、デリバティブ商品を含めるロシア証券のポジションを新しく建てることはできません。 

2.      制裁対象外となるロシア発行体のポジションを売却する必要はありますか?

ありません。  制裁対象外のロシア証券は、保有およびポジションの売却が可能です。ポジションの決済が可能かどうかは、取引所や現地の規則に左右されますのでご了承下さい。例として、ロシア連邦中央銀行による現在の規制により、弊社のお客様はモスクワ証券取引所における取引ができません(オープンおよびクローズの両方)。

3.      制裁対象外となるロシア証券の売却には期限がありますか?

売却に適用されるワインドダウン期間はありません。IBKRで有価証券の取引が可能な限り、制裁対象外のロシア証券のポジションを売却することができます。例として、IBKRでは現在、モスクワ証券取引所における取引ができません。

4.      ロシア証券やソブリン債を流通市場で購入し続けることはできますか?

できません。禁止令はソブリン債を含めるロシア企業の発行するすべての債券や株式に適用されます。 債券や株式ポジションの売却や保有はできますが、新しく購入することはできません。 

5.      ADRとGDRを制裁対象外のロシア証券に変換できますか?

IBKRでは、お客様のADRおよびGDRを、IBKR口座に引渡しするルーブルベースの有価証券に変換することをサポートしておりません。  ベストエフォート方式で、IBKR以外の口座に引渡しする原資産の変換は促進することがあります。  ADRおよびGDRについては、以下で詳しく説明しています。

6.      制裁対象外のロシア証券のポジションを移管することはできますか?

できます。ご自身名義の口座を他ブローカーに保有され、ブローカーがポジションの移管を受け入れている場合には可能です。

7.      制裁対象外のロシア証券から配当金を受け取ることはできますか?

ロシア連邦中央銀行による変更により、IBKRではロシア証券からの配当金のお支払いを行っておりません。配当金の受取りは、発行体にお問合せ下さい。

 

8.      制裁対象外のロシア証券に関連するコーポレートアクションはどのように処理されますか?

現時点において、制裁対象外のロシア証券のコーポレートアクションの多くは、弊社の証券保管銀行によって処理されていないようです。 弊社では、コーポレートアクションが証券保管銀行によって処理される限り、これをお客様の口座に適用致します。  

 

C. ロシアADR/GDR

ロシアの新しい連邦法は、ロシアの発行体の株式がアメリカ預託証券(ADR)やグローバル預託証券(GDR)としてロシア外で取引されることを禁止しています。また、ロシアのADR/GDRには米国の制裁対象となっているものがあります。

1.      ロシアのADRとGDRで制裁対象のものを教えて下さい。

制裁対象となるロシアADR/GDRのリストは、こちらよりご確認下さい。

制裁対象となるロシア証券のリストをご確認いただく際には、以下の規制事項をご参照下さい。

  • 19999 - IB Globalによる規制
  • 10399 - IB-CANによる規制
  • 10499 - IB-UKによる規制
  • 10599 - IB-UKLによる規制
  • 11299 - UK+個人による規制
  • 19902 - IB-Globalの場合はオープン取引不可
  • 19905 - IB-Globalの場合はオープン取引不可

 2.      ロシアADR/GDRを移管することはできますか?

現在IBKRでは、他証券会社におけるお客様のお口座に制裁対象外のロシアADR/GDRを移管することはできますが、制裁対象のロシアADR/GDRを移管することはできません。 

3.  ADR/GDRを通常株に変換することはできますか?

IBKRでは、以下の条件すべてが達成される場合、ベストエフォート形式で、対象となるADR/GDRのキャンセルリクエストを処理します:

  • 現地市場で通常株を受け入れているロシアの銀行における「C」タイプの証券口座を保有していること。 注意事項: IBKRでは変換後の通常株を受付けることができません。
  • ADR/GDRまたは、原資産となる会社、受益者または通常株を受取る機関が、 制裁措置の対象ではないこと
  • スポンサー銀行の帳簿がキャンセルを受付けていること。 スポンサー銀行の帳簿のステータスは、頻繁に代わる可能性がありますので、銀行のウェブサイトをご確認下さい。
  • 2022年4月27日の時点で記録日を保有していたこと、かつ変換にともなう受益者の変更がないことを証明できること。  

 4.         対象となるADR/GDRの変換インストラクションはどのように行いますか? 

以下の情報を含めるチケットをクライアントサービスまでお送り下さい:

  • 必要事項を記入(署名入り)した証明および送付フォーム(Gazpromなど)、またはインストラクション(Lukoilなど)の添付。
  • フォームには通常株受入れのためのお客様の証券口座番号と、受取り銀行の30桁のコードが記入されている必要があります。このコードがない場合には、変換の処理が行われません。
  • 変換には以下の費用がかかります。こちらの費用に同意される旨をチケットにご記入いただき、また必要となる金額が口座にあることをお確かめ下さい:
    • スポンサー銀行による、預託証券あたり$0.05(一番近い100預託証券に四捨五入)のキャンセル手数料(パススルー)
    • スポンサー銀行による$17.50のワイヤ手数料(パススルー)
    • IBKRによる$500の変換手数料

 

 D.  ウクライナの特定の地域のお客様

ルハンスクおよびドネツク地域

2022年2月、米国、英国、EUは、ウクライナにおけるロシアの行為に関連し、ロシアに対して一連の制裁措置を発表しました。制裁は2014年クリミアのものと同様に、ルハンスクおよびドネツク地域の人物および事業体に対する規制を含めるものです。

口座規制

  1. なぜ私の口座が規制対象となるのでしょうか?

お客様の口座には、ウクライナのルハンスクおよびドネツク地域の住所が記載されています。 米国政府はウクライナの2つの地域、ルハンスクおよびドネツクに特に焦点をあてて制裁措置を発表しています。 この制裁にはワインドダウン期間が設けられ、これは2022年3月23日に終了しました。米国の金融機関であるIBKRでは、対象となる地域のお客様の取引を制限するよう義務付けられています。

  1. 私はルハンスク人民共和国(LNR)またはドネツク人民共和国(DNR)にはもう住んでおらず、 これらの地域外に住んでいます。なぜ私の口座が規制対象となるのでしょうか?

IBKRでは、口座の記録とこれに伴う情報に基づいて規制を設けています。 現在、LNRまたはDNRにお住まいでない場合には記録上の住所を更新いただき、現在の住所を証明する書類(公共料金の請求書など)をご提出下さい。 弊社にてご提出いただいた内容を確認した上で、規制の解除が可能かどうかを検討致します。

  1. 規制はどういった内容ですか?

個人/ジョイント口座をお持ちのお客様

2022年3月23日現在、LNRまたはDNRに住所をお持ちのお客様は、米国の制裁措置が解除となるかOFACによる許可が下りない限り、お取引やポジションの移管ができません。このため現時点でご入金いただけませんが、商業目的ではなく、個人的な目的による出金は可能です。これには出金前のご承認が必要となります。

機関のお客様

制裁により機関口座およびトラスト口座は、ワインドダウン期間が終了したため、資金の送金や出金ができなくなります。  

  1. 規制はどうやって解除できますか?

LNRまたはDNRから転居後、口座情報の更新をされていないお客様は記録上のご住所を更新の上、LNRまたはDNRにお住まいでないことを確認できる現在の住所の証明を提出して下さい。 弊社にて内容を確認した上で、規制の解除が可能かどうかをお伝えします。

または、米国の財務省外国資産管理室(OFAC)にご連絡いただき、OFACのウェブサイトから特別なライセンスを申請することができます。 (OFACライセンス申請ページ

ヘルソンおよびザポリージャ地域

IBIEおよびIBCEのみに適用:

2022年10月、EUはウクライナにおけるロシアの行為に関連し、ロシアに対して追加の制裁措置を発表しました。 制裁は、2014年クリミアに対する制裁、また2022年2月にルハンスクおよびドネツク地域に課された規制同様に、ヘルソンおよびザポリージャ地域の人物および事業体に対する規制を含めるものです。EUの新たな制裁措置により、Interactive Brokers Ireland(「IBIE」)およびInteractive Brokers Central Europe(「IBCE」)では、 ヘルソンおよびザポリージャ地域に所在する個人または事業体と取引を行うことができなくなりました。  

 

 E.  制裁対象となる銀行を利用されるお客様

 米国、英国、EUは、ロシアの主要な銀行に対する制裁措置を設け、これらの銀行との取引を一般的に禁止しています。

1.      制裁はどういった内容ですか?

制裁措置の下、対象となる銀行からの入出金はできません。 制裁に設定されたワインドダウン期間は終了しています。

2.      制裁の影響を受ける銀行を教えて下さい。

ロシアにおける以下の銀行とその子会社は、米国、英国、および/またはEUによる制裁を受け、グローバルバンキングネットワークまたはSWIFT、またはその両方から切断されています。 IBKRではこのため、対象となる銀行経由での入出金を行うことができません。

  • Sberbank(SWIFTから切断)
  • Alfa Bank
  • VTB(SWIFTから切断)
  • Bank Rossiya(SWIFTから切断)
  • Otkritie(SWIFTから切断)
  • Novikombank(SWIFTから切断)
  • Promsvyazbank(SWIFTから切断)
  • Sovcombank(SWIFTから切断)
  • VEB(SWIFTから切断)
  • Transkapitalbank
  • Investtradebank
  • Rosselkhozbank(SWIFTから切断)
  • Moscow Credit Bank(SWIFTから切断)

英国の制裁措置により、以下の銀行もInteractive Brokers (U.K.) Ltd.のすべてのお客様に適用となります。(IBUK):

  • GazPromBank
  • SMP Bank
  • Ural Bank for Reconstruction and Development。

IBUKのお客様は、これら制裁対象となる銀行からの入出金はできません。

3.      制裁対象となる銀行を利用している場合、IBKR口座を解約する必要はありますか?

当該制裁措置に関連し、IBKR口座の解約は必要ではありません。 ただしIBKRでは、制裁対象となる銀行の入出金処理ができません。

4.      バンキングインストラクションの追加は可能ですか?

制裁対象外の銀行における口座用には、新しいバンキングインストラクションを追加することができます。なお、IBKRでは長年にわたり特定のパターンの入出金には制限を設けており、この制限は今後も有効となります。 規制の詳細は、こちらよりご確認下さい。

 

F.  ロシアまたはベラルーシの国籍、市民権をお持ちの方、および/または居住者に対する規制

制裁によっては、ロシアまたはベラルーシの国籍、市民権をお持ちの方、および/または居住者のみに影響があります。 

MOEX

1.      私はロシア市民ですが、制裁対象外のロシア株をMOEXで取引することはできますか?

IBKRは外国ブローカーであるため、ロシア政府によってモスクワ証券取引所(MOEX)での取引に規制を課されています。 このため、IBKR口座を経由してのMOEXでのお取引はできません。

 EU証券の規制

1.      私はロシア(またはベラルーシ)国民、または居住者ですが、なぜEUの取引所で取引ができないのでしょうか?

EUは、2022年4月22日以降に発行されたユーロ建て証券(コーポレートアクションの収益を含め)を、ロシアまたはベラルーシの国民(この2国の国民でEU在住でない者すべて)、もしくはロシアまたはベラルーシに所在する人または団体に売却および譲渡することを禁止する制裁措置を設けました。 

これらの制裁を遵守するため、IBKRでは、ロシアおよびベラルーシの国民または居住者、およびロシアまたはベラルーシに所在する、あるいはロシアまたはベラルーシの国民または居住者が所有する事業体が、EU証券の新規ポジション(ロングまたはショート)を建てることを制限しています。 

マーケットデータ規制

1.      私はロシアに住んでいますが、なぜNYSEとNasdaqのマーケットデータを見ることができないのでしょうか?

ロシアのウクライナへの継続的な関与により、NYSEおよびNasdaqでは、ロシアに所在する個人および事業体へのマーケットデータサービスの提供を停止しています。IBKRでは、これらのサービスがいつNYSEおよびNasdaqによって再開されるかを把握しておりません。